伴随着改革开放的时代浪潮,中国证券行业从无到有,由弱到强,实现了跨越式发展。中国用几十年时间走过了西方国家上百年的资本市场发展历程,充分体现了后发优势。但同时,因为资本市场具有内在的脆弱性、风险的外部性等,其合规、稳健发展至关重要。为了证券行业的持续、规范、健康发展,牢牢守住不发生系统性风险的底线,必须形成长效的内生约束机制。由此,合规管理应运而生并不断发展完善,对证券投顾行业来说,合规既是“生命线”,也是行业能够行稳致远的立足点和基本点。
2024年12月,九方智投控股(9636.HK)旗下九方智投正式通过中国质量认证中心的严格审核,获得“ISO 37301”合规管理体系认证证书,成为证券投资咨询行业首家获得该体系认证的机构。
以合规标准为指引,构建科学管理
作为国内首批获得证监会批准的证券投资咨询机构之一,九方智投始终将合规视为企业生存与发展的基石。为响应国家强化金融合规治理的号召,九方智投主动对标“ISO 37301”合规管理体系标准,系统性优化合规管理框架。
在制度上,九方智投修订《合规手册》,全面引入“ISO 37301”标准相关要求,覆盖证券投资咨询、劳动用工、信息安全等全业务场景,确保合规责任覆盖所有相关方。
在风险防控上,九方智投建立全面的合规风险库,梳理行业相关法律法规并与内部风险控制环节相匹配,通过风险等级评定与动态管理,实现风险识别精准化、管控措施高效化。
在技术赋能上,九方智投依托自主研发的九方合规风控平台,运用人工智能、大数据等技术,打造“AI监测官”“AI巡查官”等智能工具,实现业务全流程合规监测与风险预警,有效提升合规管理效能,关键风险覆盖率达100%。
重管理、讲文化、强监督,合规赋能业务创造价值
科学的合规管理体系是企业抵御风险、实现可持续发展的核心保障。此次通过中国质量认证中心“ISO 37301”认证,九方智投进一步夯实了合规管理体系的三大核心优势。
首先是全流程闭环管理。从业务推广、客户适当性管理到投研风控、投诉处理等,九方智投构建了“事前智能审核、事中实时预警、事后溯源追责”的全链路风控闭环。
其次是全员合规文化。九方智投推行合规教育、合规宣传、合规荣誉“三位一体”的合规教育体系,通过分层培训、荣誉激励、线上线下一体化宣传,实现全员合规意识渗透。2024年,九方智投合规培训覆盖率达100%,并打造“合规明星”“合规先锋队”等标杆团队。
图为九方智投进行员工合规培训
最后是独立的监督机制。九方智投建立“三道防线”协同机制,由业务部门、合规风控部门及第三方审计机构层层把关,确保合规管理独立性与有效性。
以“ISO 37301”认证为起点,持续精进合规治理
此次“ISO 37301”认证的通过,是九方智投合规建设的重要里程碑,更是新征程的起点。九方智投将持续深化合规管理体系,推动合规经验共享,助力行业健康发展,履行企业社会责任。
九方智投合规负责人表示,九方智投一直将合规管理作为公司治理的关键要素,深度融入企业文化,以“本分诚信、追求至善、合规共进、筑梦同行”的合规价值观,规范全体员工行为,公司始终坚持在国家法律法规及行业规范的指引下,依法、合规开展经营活动。
合规创造价值,诚信赢得未来。九方智投以“ISO 37301”认证为契机,重点围绕“法律监管”、”公司治理”、“廉洁诚信”、“信息安全”、“业务风控”五大维度开展合规管理,为依法合规经营提供有效支持和监督,最大限度维护客户、公司股东的合法权益,切实履行企业社会责任,为中国资本市场的规范发展贡献力量。
